摘要： 在建筑监理人与承包商合谋问题中，建筑业主对监理人的信息结构存在不同的偏好。当监理人的信息噪音大于一定阈值且承包商与监理人的边支付无效率时，监理人的软信息对委托人同样是有价值的。监理人信息无噪音时，不同信息结构下的建筑业主效用将相等。当监理人的信息有噪音时，差异化的信息租金将有助于减少努力扭曲。

　　关键词： 工程监理人 建筑合谋 软信息

　　Keywords :construction supervisor ,collusion , soft information 引言 在建筑领域内，工程监理人的行为是影响工程施工质量的重要因素。强制性监理制度的建立为减少建筑业主与承包商之间的信息不对称，减少承包商的信息租金，提高承包商为建筑业主工作的努力水平提供了制度保证。然而，建筑产品自身具有的特点在一定程度上阻隔了监理人信息的表达和验证：其一，建筑产品的固定性，材料的多样性与生产过程的流动性带来了施工管理的多变性和复杂性，这客观上为监理人全面地监督和精准地评价建筑产品质量带来了困难。其二，建筑产品内部结构与质量具有隐蔽性，除非发生诸如倒塌，人员伤亡等重大事故，产品即使存在质量隐患，其“罪证”一般很少被发现，更不会求诉于第三方去验证。其三，即便是建筑产品存在各种可能的质量问题，由于建筑产品的生产具有严格的时序性和不可逆性，非专业化的业主难以证实监理人信息，或既使是专业化的检验机构也因其质量检验的成本过高或代价太大而根本无法实施。这些特点说明监理人报告的信息业主是难以证实的，建筑产品信息是不可验证性的软信息。

　　湖南省教育厅2007年度科学研究项目一般课题(07C469)，湖南文理学院2008年青年专项课题

　　作者介绍：谢光华， 男，1975，11 中南大学商学院博士生，湖南文理学院经管学院副教授

Tirole (1986，1992)完成了硬信息合谋问题分析的基本框架，并总结出委托人可以从创造对监管者的激励，减少合谋利益，提高合谋的交易成本等三个方面来防止合谋;Laffont 和Tirole (1993，2002)成功地将这一框架运用到诸多不同问题，比如政府采购，规制收买，拍卖偏好以及成本稽核合谋。Kofman和Lawarree(1993,1996)将其结果运用到审计合谋，指出外部审计员比内部审计员更不易合谋，因此，使用外部审计员对委托人更为有利;Laffont 和Martimort(1999)则证明将监督权在数个监督者之间的分割也可以阻止合谋动机;Baliga和Sjostrom(1998)的研究也表明分权能实施最优的防合谋合约(collusion -proof contract)。而Holmstron, Milgrom(1990) 和Varian(1990)则认为监管者和市场主体之间的实际或者潜在的合谋往往都是以隐藏信息披露的方式而存在，而这必然导致对初始委托人的损害，或者说，委托人无从对代理人的行为构成现实约束。但Walter Cont(1999)等从不同特征的信息对于防止合谋的价值角度，研究了信息的价值对合谋监管的影响，在委托人-监管人-代理人框架下的合谋问题中，委托人对监管人信息质量存在不同的偏好。董志强(2005)考察了硬信息环境下，有成本的的合谋惩罚机制对防止合谋合约结构的影响，认为防止合谋要在激励报酬与惩罚机制之间进行权衡。本文将使用Tirole(1986，1992)的软信息模型，而对硬信息模型和组织中的合谋问题不再赘述。

　　委托人一般不拥有代理人的私人信息，而是通过监管者提供的报告来获知代理人的信息类型;因而，监管者提供报告的信号结构对委托人有着重要意义。信息结构分类表明，建筑业主可以根据监理人的报告而获得不同层次的效用。对业主而言，可伪造的“硬信息”比不可伪造的“硬信息” 更具风险，而软信息也比可伪造的硬信息风险更大，因为在这种情况下，监管人可能按照承包商事先“选定”的信息向业主报告从而扭曲相关信息。

　　信息结构类型 代理关系中的信息类型 信息特征 不可伪造的“硬信息” 监管人信息可证实，但也可以向委托人掩盖该信息 可伪造的“硬信息” 监管人信息可证实，但在代理人的帮助下可以对信号造假 软信息 监管人的信号不可证实性，因此可以向委托人任意报告 Tirole，Kofman(1992)与Baliga(1999)

　　监管者与代理人的合谋的可能性随着监管者提供的信号而变化。一般的结论是：信号是否可以验证，影响了合谋难易程度。当信号是硬且不可伪造时，若监管者提供的信号是噪音信号，即监管信息报告的质量不是很好的时候，表明代理人和监管者合谋的可能性大。

　　本文的主要工作是利用软信息合谋模型来分析建筑业主对监理人软信息结构的反应，研究软信息合谋中监理人报告对建筑业主福利的影响。Tirole(1986)提出当监管人拥有的关于代理人信息是“硬信息”时，监管人信息对委托人的重要价值，因为在监管人与代理人合谋时，监管人存在隐藏可证实证据的动机,并指出当代理人与监管人合谋时，软信息将变得无意义。而Baliga(1999)修正了该结论，指出进一步指出即使在合谋存在的情况下，监管人的软信息委托人还是有价值的，并认为监管人拥有的关于代理人信息在“软信息”条件下(也就是说由监管人提供的信息不能被证实或支持)，委托人实施最优合同的成本与硬信息下的相同。

　　本文以Baliga(1999)模型为基础，对代理人产出函数与监管人信息结构的假设做出部分修改：首先，与Tirole(1986)和Baliga(1999)不同，我们认为建筑承包商的产出由努力与技术决定，承包商努力可以决定产出，进而影响建筑业主福利。其次，引入监理人不完全信号，假设监理人可能完全知道承包商的真实信息，也可能只是部分了解或根本不知道。本文结构是这样安排的：第二部分给出基本模型，第三部分讨论诚实的监理人，也即无合谋情况建设业主的均衡。第四部分研究软信息条件下合谋行为对建设业主福利的影响。第五部分为结论与展望。

< >P-S-A模型：模型假设,其中e为承包商努力程度，为承包商的生产技术率，x为承包商提供的产品或服务，也就是承包商的工作绩效。设建筑业主可以观察到产品或服务x，但不能观察到承包商的生产技术率和努力程度e，因此，建筑业主只能凭借承包商的工作绩效x向其支付工资t. 假设建筑业主知道承包商努力程度的可能赋值为e和 e,且e>e>0，承包商努力程度的先验概率为q=Pr(e= e)，q∈(0，1)，参数e代表代理人较高的努力水平，代理人的生产技术率t为外生变量，同时，假设代理人的努力成本为c=e/2。

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