【分　 类】 经济与管理科学
【关 键 词】 牛鞭效应；供应链风险管理；效益背反
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正文：
摘  要：本文从供应链风险管理的角度来分析供应链中的牛鞭效应。牛鞭效应的成因中包括供应链自身无法消除的系统原因。为了规避系统原因所带来的影响，适度的供应需求放大有其合理性和必要性。从供应链风险管理的角度，通过对供应链过程中需求与供给不确定性带来的风险进行分析，指出库存成本与风险损失的效益背反现象，进一步说明牛鞭效应在一定程度上的合理性和必要性。
关键词：牛鞭效应；供应链风险管理；效益背反
Abstract: The paper tries to analyze the bullwhip effect in supply chain based on the perspective of risk management. The causes of the bullwhip effect in supply chain include system factors which cannot be eliminated by the supply chain itself. In order to avoid the impact of the system factors, to enlarge the demand moderately is reasonable and necessary. Based on the view of supply chain risk management, the paper analyzes risks from the uncertainty of demand and supply in supply chain, points out the phenomenon of trade-off existed between the inventory cost and the risk of loss, and further illustrates the bullwhip effect is of a certain degree of rationality and necessity.
Keywords: bullwhip effect; supply chain risk management; trade-off
 
0 引言
最早对供应链中的牛鞭效应作出比较全面的分析的是Hau L. Lee。他认为牛鞭效应是指在供应链管理环境下，随着供应链企业向上游延伸，产品需求波动幅度也随之不断增大的现象^[1]。之后，他又进一步指出：牛鞭效应是指供应链中的零售商向供应商的订货量与其实际的销售量不一致。一般地，发给供应商的订货量，其方差大于销售给买方的（即需求扭曲），这种扭曲以放大的形式向供应链的上游蔓延（方差变大）^[2] 。牛鞭效应给企业造成的后果有时非常严重。由于较差的需求预测，制造商支付了超额的原材料成本或产生原材料短缺。额外的制造费用、加班费，以及很高的库存水平导致超额的仓储费用和大量资金积压，低效率的运输过程和超额的运输成本等，都直接影响企业的效益^[3]。
现有的文献对于牛鞭效应的研究主要集中在以下几个方面：对牛鞭效应的产生原因的分析^[2][4]；牛鞭效应对利润产生的影响^[5]；对牛鞭效应的定量描述^[2][6]；以及通过相应的管理方法来减小牛鞭效应，如通过缩短需求的提前期，需求共享，选择适当的预测方法，采用合适的订单策略等途径来减小牛鞭效应^[7][8]，又如通过供应链再设计和重构等措施来减小牛鞭效应^[9]。
本文试图从供应链风险管理的角度来重新审视“牛鞭效应”。本文首先介绍了牛鞭效应的产生原因，同时指出牛鞭效应在一定程度上存在着合理性。然后，从供应链风险管理的角度，从风险分析和风险管理两个过程进行分析，指出库存成本与风险损失的效益背反现象，进一步说明牛鞭效应的存在很大程度上规避了供应链运作过程中需求与供给不确定性所带来的风险，增强了供应链的弹性。
 
1 牛鞭效应的产生原因
牛鞭效应的产生是因为供应链上存在着需求与供给的不确定性，即向供应商订货量的方差会大于向其客户销售量的方差，并且这种波动会沿着供应链向上游不断地扩大。供应链中的不确定性来自于供应商、制造商、销售商和顾客等所有成员，并沿着供应链逐级传播^[10]。供应链中的不确定性主要来自于以下几个方面^[2][3][4][7]：
（1）需求预测。买方在某时期发现需求增加，会认为这是未来需求将会提高的预兆，从而大幅度增加订货量。在传统的运作管理中，上游仅仅依靠下游买方的需求数据做出预测和决策，它的库存控制将不可避免地受到扭曲信息的损害。这样重复下去，呈现逐步放大的趋势，即多重预测是导致牛鞭效应的一个关键因素。
（2）提前期。需求的变动会随提前期的增长而增大，而且提前期越长，需求变动引起的订货量就越大。提前期由四部分组成：订单传送、订单处理、备货和货物装运。由于这四不分时间中的任何一部分变化都会影响到提前期的确定性，企业对交货的准确时间心中无数，往往希望对交货日期留有一定的余地，因而持有较长的提前期。因此提前期的拉长也会造成牛鞭效应。
（3）价格变动。制造商的产品价格在一定范围内会产生随机变化，而零售商的最优订货决策一般是价格低时扩大订货量，格高时减少订货量。另外，在某些时期，供应链中的上游企业经常采用一些促销策略，比如价格折扣、数量折扣等，导致下游企业不正常的订货量或销售量，也会引起牛鞭效应。
（4）批量订货。在供应链中，每个企业都会向其上游企业订货。一般情况下，销售商是在综合考虑库存和运输费用以及规避缺货风险的基础上，在一个周期或者汇总订单到一定数量后再向供应商订货，这样可以降低成本。同时频繁的订货也会增加供应商的工作量和成本，供应商也往往要求销售商在一定数量或一定周期订货。此时，销售商为了实现批量订货的规模经济性，或者为备不时之需，往往会人为提高订货量。
（5）供应短缺。当市场上某些产品的需求由于某种原因增大时，零售商和分销商会怀疑这些商品将会短缺，这引发他们扩大各自的订货量。但当需求降温或短缺结束后，大的订货量又突然消失，造成了需求预测和判断的失误，导致了牛鞭效应。另一种情况是当制造商的生产能力不能满足潜在的需求时，会根据买方的订货量限额配给，买方为了得到更多的配额，就会故意夸大自己所需要订货量，超出实际的需求。
除了以上五个方面外，供应链的结构本身，企业间缺乏协调，库存责任的失衡，环境的变异等因素都会增加供应链的需求的不确定性，并最终产生牛鞭效应。
 
 

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